新野县金融工作局万博体育3.0手机版:印发2023年度“双随机、一公开”抽查计划和部门联合抽查计划的通知
时间:2023-04-18 16:30:30
来源:县金融工作局
作者:县金融工作局
新野县金融工作局
万博体育3.0手机版:印发2023年度“双随机、一公开”抽查计划和部门联合抽查计划的通知
局各相关股室:
为扎实做好“双随机、一公开”抽查工作,进一步优化营商环境,提高监管水平,结合新野县“双随机、一公开”监管工作联席会议办公室工作要求,现制定新野县金融工作局2023年“双随机、一公开”抽查计划,现予以公布。
附件:1.新野县金融工作局2023年度部门联合“双随机、一公开”抽查计划
2.新野县金融工作局2023年度“双随机、一公开”抽查工作计划
新野县金融工作局
2023年4月18日
附件1:
新野县金融工作局
2023年度部门联合“双随机、一公开”抽查计划
序号 | 抽查事项 | 抽查对象 | 事项类别 | 发起部门 | 配合部门 | 抽查时间 | 检查主体 |
1 | 对融资担保机构的行政检查 | 新野县内融资担保公司 | 一般检查事项 | 县金融工作局 | 市场监管部门、人行 | 3月—12月 | 县级金融监管部门 |
2 | 对小额贷款公司的行政检查 | 新野县内小额贷款公司 | 一般检查事项 | 县金融工作局 | 市场监管部门、人行 | 3月—12月 | 县级金融监管部门 |
3 | 对典当行及分支机构的行政检查 | 具有经营许可资格的典当行 | 一般检查事项 | 县金融工作局 | 公安部门、市场监管部门、人行 | 3月—12月 | 县级金融监管部门 |
附件2:
新野县金融工作局2023年度“双随机、一公开”抽查工作计划
序号 | 牵头科室 | 检查对象 | 抽查事项 | 事项类别 | 抽查比例及频次 | 抽查内容 | 抽查时间 | 检查主体 |
1 | 金融工作局金融监管科 | 新野县内融资担保公司 | 对融资担保机构的行政检查 | 一般检查事项 | 全县全年抽查比例不低于5%,对同一单位的检查每年不超过4次。 | 重点从证照管理、公司治理、资本金运用及管理、合规经营、风险管理、高管人员及从业人员情况、财务档案管理、信息报送及问题整改等方面进行检查。 | 3月—12月 | 县级金融监管部门 |
2 | 金融工作局金融监管科 | 新野县内小额贷款公司 | 对小额贷款公司的行政检查 | 一般检查事项 | 全县全年抽查比例不低于5%,对同一单位的检查每年不超过4次。 | 重点从证照管理、公司治理、合规经营、风险管理、高管人员及从业人员情况、财务档案管理、信息报送及问题整改等方面进行检查。 | 3月—12月 | 县级金融监管部门 |
3 | 金融工作局金融监管科 | 具有经营许可资格的典当行 | 对典当行及分支机构的行政检查 | 一般检查事项 | 全县全年抽查比例不低于5%,对同一单位的检查每年不超过4次。 | 重点从典当企业注册资本实收情况、企业资金来源情况、法人股东存续情况、业务结构及放款情况、对绝当物品处理情况、当票使用情况、息费收取情况等方面进行检查。 | 3月—12月 | 县级金融监管部门 |